Key Contacts:

José Mª Alcañiz

Lawyer

(+34) 609 022 109

jma@wsecur.com   

View Jose Maria Alcaniz March's profile on LinkedIn


Mariano del Valle

Economist, 

(+34) 619 75 28 18

mdv@wsecur.com

View Alberto Alvarez Cañas's profile on LinkedIn

 

Juan José García

Lawyer, 

(+34) 648 587 123 

jjgf@wsecur.com

View Alberto Alvarez Cañas's profile on LinkedIn

 

Compliance

Ofrecemos asesoramiento a las empresas que están sujetas en su actividad a un órgano regulador,  ayudándoles a gestionar los riesgos inherentes en el área de cumplimiento normativo. Podemos identificar, clasificar y gestionar los riesgos actuales y los riesgos futuros dotando a la empresa de herramientas que le permitan garantizar, monitorizar y acreditar el cumplimiento de la legislación vigente.

Tenemos experiencia en la implementación de sistemas de cumplimiento en sectores regulados como el bancario, seguros y asistencial, entre otros.

Ayudamos a la empresa en implantar los controles adecuados para identificar y gestionar los riesgos por incumplimiento de obligaciones legales, y a las numerosas regulaciones vigentes. Prestamos servicios a nivel estratégico (maximizando las posibles ventajas competitivas de la regulación) y a nivel operativo (minimizando costes, trastornos y tiempo).

Realizamos, entre otros, Modelos de Prevención de Riesgos Penales, análisis y evaluación de la función del Chief Compliance Officer (CCO). Elaboración de estatutos, Prevención en blanqueo de capitales., Informes sobre la concesión de subvenciones. , Solvencia II, Basilea III, y diferentes normativas sectoriales. , Ley Sarbanes-Oxley (SOX), JSOX y LSF. , Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID.

 

Publications: